光大證券廣東分公司因“違反反洗錢規定”遭罰32.5萬元

2019-05-31 09:26:00 原作者: 反洗錢網 來自: 支付之家網 收藏 邀請

 


反洗錢網 日前,中國人民銀行廣州分行官網更新一則關于反洗錢的行政處罰信息(廣州銀罰字〔2019〕12號),光大證券股份有限公司廣東分公司因“未按規定履行報送可疑交易義務”問題遭處罰。


行政處罰內容顯示,2017年1月1日至2018年6月30日,光大證券股份有限公司廣東分公司未按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)第十一條、第十四條的要求開展反洗錢可疑交易監測分析和報告工作,違反了《中華人民共和國反洗錢法》第二十條第一款“金融機構應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度”的規定,根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第(三)項規定,處以30萬元罰款,1名相關責任人員處以2.5萬元罰款。


作出行政處罰決定日期為2019年5月24日。



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